2024年1月，英国科研诚信办公室（UKRIO）发布实用工作指南《开展科研不端行为调查：技巧和思路》，旨在促进调查工作顺利开展，保障举报人和被举报人权益。指南主要明确了调查时间管理和有效沟通、开展科研不端行为调查程序中的会面谈话、保存调查记录、特定行业人员科研不端行为调查、年代久远举报问题的调查处理等。

一、调查时间管理与有效沟通

科研不端行为调查通常包括初核和正式调查，虽然调查时限要求高，但不应因此影响调查工作质量。如果出现特殊情况，如调查主管工作负担重、难以物色到合适的调查组专家，或在征询举报人或被举报人意见时对方未及时予以回应，可以超过规定期限。但为了确保调查质量，应尽可能及时完成调查，或在出现延误时及时与当事人沟通，避免其对调查工作失去信心。为此指南建议，当事人作出答复的时间节点要合理，必要时进行敦促，以防对方主观故意拖延；要及时、客观、清晰、基于事实回复当事人，不要掺杂感情色彩。此外，起草函件要谨慎用词，一般只提供必需信息；若调查期限延迟，要及时告知当事人，避免矛盾。

二、开展科研不端行为调查程序中的会面谈话

在调查过程中要尊重并同情举报人和被举报人，使其在调查过程中更愿意合作并信任调查人员。指南建议，会面谈话中注意以下几个方面：一是明确拟谈话内容，如举报的具体问题、需要搜集的证据；二是要聚焦问题，坚持公平公正，态度不应过于正式或过于随意，不应使谈话成为辩论、讨论或争论，使用中性语言，避免激怒当事人；三是设定谈话时长，时间不应过长；四是客观、完整和准确记录谈话内容；五是明确谈话目的和结果。

三、保存调查记录

确保调查程序有效，要完整记录各方有关意见及考虑。要确保调查记录的真实性、准确性、可获取性、完整性、综合性、合规性、有效性、安全性等。

四、特定行业人员科研不端行为的调查

被调查人员是医学、牙科、护理、药学、法律、教育等特定行业人员的，如果被认定存在科研不端行为，应考虑是否要根据职业资格法律法规等，移送至有关监管部门进一步开展调查。

五、年代久远举报问题的调查处理

UKRIO的调查程序明确规定，针对多年前发生的科研不端行为的调查，建议不设具体时限，是否开展调查应基于案件特点，如搜集证据还原真相的可能性、纠正科研记录的必要性，以及不同年代科研不端行为判定标准情况等。UKRIO建议，在调查此类科研不端行为时，应酌情考虑历史科研生态等，但要求科研人员保持诚实、诚信和严谨的原则仍然适用。